Jhm forex only pool

LANÇAMENTO: pr6549-13.

O tribunal federal emite ordem de emergência congelando ativos e protegendo livros e registros de Mason, The JHM Forex Only Pool e Forex Trading at Home.

Washington, DC - A Comissão de Comércio de Mercadorias de Mercadorias dos EUA (CFTC) anunciou hoje que o juiz Graham Mullen, do Tribunal distrital dos EUA para o Distrito Ocidental da Carolina do Norte, entrou em uma ordem de emergência congelando e preservando ativos sob o controle do réu James Harvey Mason de Graham, Carolina do Norte e acusados ​​de socorro The JHM Forex Only Pool (JHM) e Forex Trading at Home (FTAH). A Ordem também proíbe que Mason, JHM e FTAH destruam livros e registros, nomeie um receptor para proteger os fundos dos clientes e concede ao CFTC acesso imediato aos registros do réu e seus agentes.

A Ordem surge de uma queixa de execução civil arquivada pela CFTC em 27 de março de 2013, cobrando Mason com pedido fraudulento, aceitando e agrupando pelo menos US $ 1,1 milhão de pelo menos 60 indivíduos para participar de commodities de câmbio estrangeiro (divisas) pools e apropriação indevida de pelo menos US $ 600.000 de fundos participantes.

De acordo com a queixa da CFTC, Mason declarou fraudulentamente aos participantes da pool e aos potenciais participantes da pool que eles não correriam o risco de perder seu principal e, em vez disso, fariam lucros de até 500% por ano, se eles investiram com um ou ambos os JHM e FTAH. Na verdade, a Reclamação alega que as contas da divisa negociadas perderam mais de US $ 1 milhão desde julho de 2010. A queixa alega ainda que Mason não se registrou na CFTC como Operador de pool de commodities e também não divulgou aos participantes que ele tinha uma condenação em 2000 para fraudes em fio em conexão com a venda de commodities.

Em seu litígio contínuo, a CFTC procura uma injunção permanente de futuras violações das leis federais de commodities, cadastro permanente e proibições comerciais, restituição a participantes defugiados da associação, degargamento de ganhos mal adquiridos e penalidades monetárias civis.

A CFTC aprecia a assistência da Divisão de Valores da Secretaria de Estado da Carolina do Norte e do Escritório de Advogados dos EUA para o Distrito Ocidental da Carolina do Norte.

Os membros da equipe de CFTC Divisão de Execução responsável por este caso são Barry R. Blankfield, Jennifer E. Smiley, Heather Johnson, Patricia Gomersall, Joseph Konizeski, Scott Williamson, Rosemary Hollinger, Joan Manley e Richard B. Wagner.

GRIER v. GALLAGHER.

JOSEPH W. GRIER, III, na qualidade de Receptor designado pelo tribunal para James H. Mason, The JHM Forex Only Pool (f / k / a The JHM Forex Only Pool, LP) e Forex Trading At Home, Plaintiff, v STEPHEN H. GALLAGHER e LYNN J. GALLAGHER, ambos individualmente e na qualidade de curadores do The Gallagher Family Trust, réus.

Tribunal Distrital dos Estados Unidos, W. D. North Carolina, Charlotte Division. leagle / images / logo. png.

26 de setembro de 2014.

26 de setembro de 2014.

ORIENTAÇÃO DE CONSENTIMENTO CONCEDENDANDO INJETIVIDADE PRELIMINAR E ANEXO PRÉ-JULGAMENTO.

GRAHAM C. MULLEN, juiz distrital.

THIS MATTER veio para audiência às 11:00 da manhã em 26 de setembro de 2014 com o objetivo de considerar se o decreto temporário inscrito pelo Tribunal em 19 de setembro de 2014 (Doc. 9) deveria ser prorrogado para uma liminar e se o apego ao preconceito seria um alívio adequado nessas circunstâncias. Durante a audiência, o advogado do Demandante representou que as partes concordaram com a injunção preliminar e preconceito em conformidade com os termos estabelecidos abaixo.

É POR ISSO, ORDEM que:

(a) Salvo disposição em contrário nesta Ordem de consentimento, os réus Stephen H. Gallagher e Lynn J. Gallagher, tanto individualmente como na qualidade de curadores do The Gallagher Family Trust ("Recorrentes") e dos agentes dos réus, funcionários, funcionários, os membros da família, os amigos e todas as pessoas que agem em apoio ou em conjunto com os réus são condenados, até a ordem deste tribunal, a gastar, transferir, enriquecer, distribuir, dissipar ou dispor de outra forma: (i) o imóvel localizado em 1835 Canyon Court, Allen, Texas 75013-4743 e sendo mais especificamente descrito como "Lote 18, Bloco M de Twin Creeks, Fase 6A, uma adição à Cidade de Allen, Collin County, Texas, de acordo com o Plano emendado, registrado no Volume Q, Página 203, Map Records, Collin County, Texas "(o" Real Property "); (ii) o produto de um empréstimo aos Demandados da Geração Mortgage Company garantido pelo Real Estate (o "Mortgage Revenue"); ou (iii) qualquer fundo ou outro produto rastreável para James H. Mason, o JHM Forex Only Pool (f / k / a The JHM Forex Only Pool, LP), Forex Trading At Home e entidades relacionadas / afiliadas (as "Entidades de Sindicidade "). (b) No prazo de três (3) dias após a entrada da presente Ordem, os Demandados deverão fazer com que 50 mil e quinze mil e quinze mil e quinze dólares ($ 50,925.00) sejam depositados junto da Boyd & amp; Associados, P. C. para ser mantido em fiduciário pendente de ordem adicional por este Tribunal ou resolução final desta matéria; (c) Qualquer e todas as contas de depósito detidas pelos Demandados permanecerão congeladas, com exceção de três contas de depósito na BBVA Compass Bancshares, Inc. a / k / um Banco Compass findo em 1877, 8135 e 7945, respectivamente, com a finalidade de recolhendo pagamentos mensais da Previdência Social e pensões, permitindo que os Recorrentes vivam dos fundos atualmente existentes nas contas de acordo com a contabilidade fornecida pelos Recorrentes ao Demandante em 24 de setembro de 2014 ou em qualquer renda futura da Previdência e renda de pensão depositada em 1877, 8135 e 7945 contas que não são de modo algum rastreáveis ​​para os Imóveis, o Produto Hipotecário ou os ativos das Entidades de Sindicidade; (d) Excepto conforme estabelecido no parágrafo (c) deste pedido, os Demandados não podem gastar, transferir, sobrecarregar, distribuir, dissipar ou alienar quaisquer fundos ou outros ativos com um valor de mercado justo superior a US $ 1.000,00, a menos que e até (i) Os réus dão ao Demandante, pelo menos, catorze (14) dias de antecedência por escrito ou (ii) o Tribunal insere uma Ordem que autoriza o mesmo; (e) Sem determinar se os Requerentes podem reivindicar uma isenção de propriedade obrigatória no imóvel ou se o imóvel está sujeito a um crédito construtivo a favor do Demandante e reservando expressamente a decisão sobre essas questões para futuras ordens, o Demandante tem direito ao anexo de preconceito da propriedade real; (f) O requerente deve apresentar uma ordem apropriada ou mandado de depósito para a consideração do Tribunal e, após a aprovação pelo Tribunal da mesma e apresentação do requerente de uma caução de US $ 200,00 com o Secretário do Tribunal Distrital dos EUA, o Tribunal deve inscrever o pedido ou a autoria de anexo que engloba as propriedades reais; (g) Qualquer parte deste processo terá o direito de solicitar a modificação dos termos desta Ordem de consentimento a qualquer momento; e (h) Tanto o Demandante como os Réus renunciam especificamente a quaisquer proteções ou requisitos processuais previstos na Regra 65 da Regra Federal de Processo Civil em conexão com a entrada deste pedido de consentimento.

Listados abaixo estão os casos citados neste caso em destaque. Clique na citação para ver o texto completo do caso citado. As citações também estão ligadas no corpo do Caso em Destaque.

Casos citados.

Não foram encontrados casos.

Listados abaixo são aqueles casos em que este caso em destaque é citado. Clique no nome do caso para ver o texto completo do caso de citação.

US Commodity Futures Trading Commission v. Mason et al.

Acesse informações de caso adicionais sobre PACER.

Use os links abaixo para acessar informações adicionais sobre este caso no sistema PACER do Tribunal dos EUA. É necessária uma assinatura para PACER.

Disclaimer: Justia Dockets & Filings fornece registros de litígios públicos dos tribunais federais de apelação e distrital. Esses cadernos e folhas de registro não devem ser considerados achados de fato ou responsabilidade, nem refletem necessariamente a visão de Justia.

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Justice News.

CHARLOTTE, NC - O juiz federal de distrito Frank D. Whitney condenou o proprietário de uma empresa de investimentos da Carolina do Norte a 96 meses de prisão hoje, por orquestrar um esquema de Ponzi que solicitou vítimas para investir milhões no mercado de câmbio ("FOREX"), anunciou Jill Westmoreland Rose, advogada dos EUA para o distrito ocidental da Carolina do Norte. James H. Mason, de 67 anos, de Graham, N. C., também foi condenado a servir três anos sob supervisão judicial e pagar US $ 4.325.820,79 como restituição às vítimas de sua fraude.

Secretário de Estado da Carolina do Norte Elaine F. Marshall e John A. Strong, Agente Especial encarregado do Bureau Federal de Investigação (FBI), Charlotte Division e Thomas J. Holloman III, Agente Especial encarregado do Serviço de Receita Federal, Criminal Divisão de Investigação (IRS-CI), junte-se ao advogado federal dos Estados Unidos, Aging para fazer o anúncio de hoje.

De acordo com documentos arquivados do tribunal e audiência de sentença de hoje, começando em 2010 e continuando até março de 2013, Mason solicitou pelo menos 500 vítimas para investir mais de US $ 4,7 milhões em seu esquema Ponzi fraudulento. Os registros do tribunal indicam que Mason executou o esquema induzindo as vítimas a investir com suas empresas de investimento, "JHM Forex Only Pool" e "Forex Trading at Home Association", e outras entidades relacionadas, para o propósito suposto de investir em Over-the-Counter (OTC) câmbio estrangeiro. Mason desperdiçou suas vítimas para uma falsa sensação de segurança ao falsamente projetar retornos substanciais de seus investimentos, até US $ 100 milhões, dependendo da quantidade de investimento inicial. Além disso, Mason mentiu para suas vítimas, alegando falsamente que ele tinha mais de 35 anos de experiência em futuros de commodities e opções de negociação, quando ele não teve essa experiência. De acordo com registros judiciais, Mason também não divulgou às vítimas de seus investidores uma condenação por fraude em 2000, pelo qual ele foi condenado a 18 meses de prisão.

De acordo com registros judiciais, Mason colocou apenas uma parcela do dinheiro dos investidores na moeda estrangeira, e perdeu essencialmente todo o dinheiro que ele investiu enquanto realizava negociação FOREX. Os registros do tribunal indicam que Mason não divulgou seus resultados comerciais reais às suas vítimas e, em vez disso, fez falsas declarações orais e forneceu declarações falsas aos clientes, informando fraudulentamente lucros. De acordo com registros judiciais, para induzir os indivíduos a investir ainda mais em seu pool de commodities em moeda estrangeira fraudulenta, Mason estabeleceu um site para que os investidores pudessem acessar suas contas on-line, o que descreveu fraudulentamente que os investidores estavam ganhando dinheiro - em alguns casos lucros significativos - através negociação FOREX bem-sucedida. Os lucros representados em contas de investidores individuais eram falso e, em muitos casos, não havia dinheiro real nas contas das vítimas.

De acordo com documentos judiciais, em vez de investir os fundos como prometido, Mason simplesmente depositou o dinheiro das vítimas em várias contas bancárias que ele controlou e usou uma parcela substancial para pagar despesas pessoais e empresariais, imóveis, carros e outras despesas não relacionadas a qualquer câmbio. Por exemplo, os registros judiciais indicam que Mason gastou aproximadamente US $ 435.000 no dinheiro dos investidores em uma residência em Greensboro, Carolina do Norte, e mais de US $ 222.000 para duas residências e escritórios em Hickory, NC Os registros do Tribunal mostram que Mason não reivindicou a renda adicional em suas declarações de imposto de renda federal arquivadas no IRS. Mason também usou o resto do dinheiro dos investidores para fazer pagamentos "Ponzi" para outras vítimas, alegando fraudulentamente que eram "lucros" das negociações FOREX bem-sucedidas.

Mason se declarou culpado em junho de 2014 para uma contagem de conspiração de fraude de valores mobiliários e uma contagem de declaração de declaração de imposto de renda federal falso para o ano fiscal de 2011. Ele está sob custódia federal desde abril de 2013 e será transferido para a custódia do Federal Bureau of Prisões após designação de instalações federais. Todas as sentenças federais são atendidas sem a possibilidade de liberdade condicional.

O caso foi investigado pela Secretaria de Estado da Carolina do Norte, Divisão de Valores Mobiliários, com assistência do FBI, Charlotte Division e IRS-CI. A advogada dos Estados Unidos, Rose, também agradeceu a Comissão de Negociação de Mercados de Mercadorias por sua assistência neste caso.

A acusação está sendo tratada pelo procurador especial dos Estados Unidos, Kevin M. Harrington, e pelo advogado assistente dos Estados Unidos, Kurt W. Meyers, do Distrito Ocidental da Carolina do Norte.

O Sr. Harrington é um advogado de execução do Departamento de Secretaria de Estado da Carolina do Norte, Divisão de Valores Mobiliários, e foi nomeado como Assistente Especial do Advogado dos Estados Unidos (SAUSA) com o Ministério Público dos EUA em Charlotte, em setembro de 2011. A posição da SAUSA é reflexão da parceria entre a Divisão de Valores Mobiliários da Carolina do Norte eo advogado dos Estados Unidos que ajuda a garantir o efetivo e vigoroso processo de criminosos de colarinho branco, particularmente na área de fraude de valores mobiliários.

As acusações foram levadas em conexão com a Força-Tarefa de Execução de Fraude Financeira do Presidente. A força-tarefa foi criada para realizar um esforço agressivo, coordenado e pró-ativo para investigar e processar crimes financeiros. Com mais de 20 agências federais, 94 escritórios de advogados dos EUA e parceiros estaduais e locais, é a coalizão mais ampla de agências de aplicação da lei, pesquisas e regulamentos já reunidas para combater a fraude. Desde a sua formação, a força-tarefa deu grandes passos para facilitar o aumento da investigação e o julgamento de crimes financeiros; reforçando a coordenação e a cooperação entre as autoridades federais, estaduais e locais; abordar a discriminação nos mercados de empréstimos e financeiros; e realizando divulgação ao público, vítimas, instituições financeiras e outras organizações. Desde o ano fiscal de 2009, o Departamento de Justiça arquivou mais de 18 mil casos de fraude financeira contra mais de 25 mil réus. Para obter mais informações sobre a força-tarefa, visite StopFraud. gov.

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Certifique-se de que as vítimas de crimes federais sejam tratadas com compaixão, justiça e respeito.

Estados Unidos V. James H. Mason.

Em 18 de abril de 2013, uma acusação criminal federal cobrou James H. Mason com uma contagem de fraude de valores mobiliários de acordo com 15 U. S.C. §§ 78j (b) e 78ff, que tem uma pena de prisão máxima de 20 anos e uma multa de US $ 5 milhões, mais a restituição a vítimas de investidores do regime.

De acordo com as alegações contidas na acusação, começando em 2010 e continuando até 28 de março de 2013, a Mason executou um esquema Ponzi de moeda estrangeira de US $ 4,7 milhões, induzindo as vítimas a investir com suas empresas de investimento, JHM Forex Only Pool e Forex Trading at Home Association, e outras entidades relacionadas, para o propósito suposto de investir na troca de moeda estrangeira Over-the-Counter ("OTC"). Consulte a Declaração de acusação em anexo para obter mais informações.

Mason esteve em custódia federal local desde 15 de abril de 2013. Em 3 de setembro de 2013, o juiz principal Frank D. Whitney concedeu uma moção para uma configuração de julgamento peremptório para este caso. As configurações de avaliação perentórias são concedidas para casos não rotineiros que envolvem fraude complexa com uma quantidade excepcional de evidências documentais. Em 4 de novembro de 2013, foi concedida uma Ordem para Continuar e uma Teleconferência está marcada para 2 de junho de 2014 às 9:00 da manhã na Sala 1, 401 W Trade St, Charlotte, NC 28202, antes do juiz principal Frank D. Whitney.

Em um caso relacionado, em 27 de março de 2013, a Commodity Futures Trading Commission ("CFTC") apresentou uma queixa civil contra James Harvey Mason como réu e The JHM Forex Only Pool (f / k / a The JHM Forex Only Pool, LP ) e Forex Trading At Home como réus réus, caso número 3: 13-cv-196, no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Ocidental da Carolina do Norte. Também em 27 de março de 2013, o Honorável Graham C. Mullen emitiu uma ordem que nomeia Joseph W. Grier, III de Grier Furr & amp; Crisp, PA como receptor temporário (o "Receptor") para o Recorrido e os Requerentes de Alívio. Este pedido ordena ao Receptor que, entre outras coisas, leve a custódia, o controle e a posse de todos os fundos, bens e outros bens na posse ou controle de Réus e Requerentes de Alívio e para realizar todos os atos necessários para manter, gerenciar e preservar o valor de tais ativos. O site masonreceivership. wordpress é o principal meio de comunicação do Receiver com os investidores e o público.

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CHARLOTTE, NC - O juiz federal de distrito Frank D. Whitney condenou o proprietário de uma empresa de investimentos da Carolina do Norte a 96 meses de prisão hoje, por orquestrar um esquema de Ponzi que solicitou vítimas para investir milhões no mercado de câmbio ("FOREX"), anunciou Jill Westmoreland Rose, advogada dos EUA para o distrito ocidental da Carolina do Norte. James H. Mason, de 67 anos, de Graham, N. C., também foi condenado a servir três anos sob supervisão judicial e pagar US $ 4.325.820,79 como restituição às vítimas de sua fraude.

Secretário de Estado da Carolina do Norte Elaine F. Marshall e John A. Strong, Agente Especial encarregado do Bureau Federal de Investigação (FBI), Charlotte Division e Thomas J. Holloman III, Agente Especial encarregado do Serviço de Receita Federal, Criminal Divisão de Investigação (IRS-CI), junte-se ao advogado federal dos Estados Unidos, Aging para fazer o anúncio de hoje.

De acordo com documentos arquivados do tribunal e audiência de sentença de hoje, começando em 2010 e continuando até março de 2013, Mason solicitou pelo menos 500 vítimas para investir mais de US $ 4,7 milhões em seu esquema Ponzi fraudulento. Os registros do tribunal indicam que Mason executou o esquema induzindo as vítimas a investir com suas empresas de investimento, "JHM Forex Only Pool" e "Forex Trading at Home Association", e outras entidades relacionadas, para o propósito suposto de investir em Over-the-Counter (OTC) câmbio estrangeiro. Mason desperdiçou suas vítimas para uma falsa sensação de segurança ao falsamente projetar retornos substanciais de seus investimentos, até US $ 100 milhões, dependendo da quantidade de investimento inicial. Além disso, Mason mentiu para suas vítimas, alegando falsamente que ele tinha mais de 35 anos de experiência em futuros de commodities e opções de negociação, quando ele não teve essa experiência. De acordo com registros judiciais, Mason também não divulgou às vítimas de seus investidores uma condenação por fraude em 2000, pelo qual ele foi condenado a 18 meses de prisão.

De acordo com registros judiciais, Mason colocou apenas uma parcela do dinheiro dos investidores na moeda estrangeira, e perdeu essencialmente todo o dinheiro que ele investiu enquanto realizava negociação FOREX. Os registros do tribunal indicam que Mason não divulgou seus resultados comerciais reais às suas vítimas e, em vez disso, fez falsas declarações orais e forneceu declarações falsas aos clientes, informando fraudulentamente lucros. De acordo com registros judiciais, para induzir os indivíduos a investir ainda mais em seu pool de commodities em moeda estrangeira fraudulenta, Mason estabeleceu um site para que os investidores pudessem acessar suas contas on-line, o que descreveu fraudulentamente que os investidores estavam ganhando dinheiro - em alguns casos lucros significativos - através negociação FOREX bem-sucedida. Os lucros representados em contas de investidores individuais eram falso e, em muitos casos, não havia dinheiro real nas contas das vítimas.

De acordo com documentos judiciais, em vez de investir os fundos como prometido, Mason simplesmente depositou o dinheiro das vítimas em várias contas bancárias que ele controlou e usou uma parcela substancial para pagar despesas pessoais e empresariais, imóveis, carros e outras despesas não relacionadas a qualquer câmbio. Por exemplo, os registros judiciais indicam que Mason gastou aproximadamente US $ 435.000 no dinheiro dos investidores em uma residência em Greensboro, Carolina do Norte, e mais de US $ 222.000 para duas residências e escritórios em Hickory, NC Os registros do Tribunal mostram que Mason não reivindicou a renda adicional em suas declarações de imposto de renda federal arquivadas no IRS. Mason também usou o resto do dinheiro dos investidores para fazer pagamentos "Ponzi" para outras vítimas, alegando fraudulentamente que eram "lucros" das negociações FOREX bem-sucedidas.

Mason se declarou culpado em junho de 2014 para uma contagem de conspiração de fraude de valores mobiliários e uma contagem de declaração de declaração de imposto de renda federal falso para o ano fiscal de 2011. Ele está sob custódia federal desde abril de 2013 e será transferido para a custódia do Federal Bureau of Prisões após designação de instalações federais. Todas as sentenças federais são atendidas sem a possibilidade de liberdade condicional.

O caso foi investigado pela Secretaria de Estado da Carolina do Norte, Divisão de Valores Mobiliários, com assistência do FBI, Charlotte Division e IRS-CI. A advogada dos Estados Unidos, Rose, também agradeceu a Comissão de Negociação de Mercados de Mercadorias por sua assistência neste caso.

A acusação está sendo tratada pelo procurador especial dos Estados Unidos, Kevin M. Harrington, e pelo advogado assistente dos Estados Unidos, Kurt W. Meyers, do Distrito Ocidental da Carolina do Norte.

O Sr. Harrington é um advogado de execução do Departamento de Secretaria de Estado da Carolina do Norte, Divisão de Valores Mobiliários, e foi nomeado como Assistente Especial do Advogado dos Estados Unidos (SAUSA) com o Ministério Público dos EUA em Charlotte, em setembro de 2011. A posição da SAUSA é reflexão da parceria entre a Divisão de Valores Mobiliários da Carolina do Norte eo advogado dos Estados Unidos que ajuda a garantir o efetivo e vigoroso processo de criminosos de colarinho branco, particularmente na área de fraude de valores mobiliários.

As acusações foram levadas em conexão com a Força-Tarefa de Execução de Fraude Financeira do Presidente. A força-tarefa foi criada para realizar um esforço agressivo, coordenado e pró-ativo para investigar e processar crimes financeiros. Com mais de 20 agências federais, 94 escritórios de advogados dos EUA e parceiros estaduais e locais, é a coalizão mais ampla de agências de aplicação da lei, pesquisas e regulamentos já reunidas para combater a fraude. Desde a sua formação, a força-tarefa deu grandes passos para facilitar o aumento da investigação e o julgamento de crimes financeiros; reforçando a coordenação e a cooperação entre as autoridades federais, estaduais e locais; abordar a discriminação nos mercados de empréstimos e financeiros; e realizando divulgação ao público, vítimas, instituições financeiras e outras organizações. Desde o ano fiscal de 2009, o Departamento de Justiça arquivou mais de 18 mil casos de fraude financeira contra mais de 25 mil réus. Para obter mais informações sobre a força-tarefa, visite StopFraud. gov.

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